新三板挂牌上市条件、流程、好处及时间表
全国中小企业股份转让系统（新三板）是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，是我国多层次资本市场体系的重要组成部分，主要针对中小型非上市股份公司公开转让股份、融资、并购等相关业务提供服务。
第一，新三板挂牌条件：
股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，应当符合下列条件：
1、依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；（变更为股份有限公司最低的实注资本为500万，如果有能力，建议实注1000万以上）
2、业务明确，具有持续经营能力；
3、公司治理机制健全，合法规范经营；
4、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；
5、主办券商推荐并持续督导；
6、全国股份转让系统公司要求的其他条件。
第二，新三板上市条件：
股份有限公司申请股票在全国股份转让系统（新三板）挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，应当符合下列条件：
一、依法设立且存续满两年。
有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；
二、业务明确，具有持续经营能力；
三、公司治理机制健全，合法规范经营；
四、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；
五、挂牌前总股本不低于500万股；
六、主办券商推荐并持续督导；
七、全国股份转让系统要求的其他条件。
全国新三板挂牌电话/微信：136 6263 9596 刘总 （热情相助）
第三，新三板挂牌上市流程：
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1、申请新三板上市流程，首先要跟券商签订推荐上市协议。
2、满足新三板上市的要求。
3、新三板上市公司需要启动股改程序，由有限公司以股改基准日经审计的净资产值整体折股变更为股份公司。
4、主办券商对要进行新三板上市的公司进行尽职调查。
5、主办券商设立内核机构，对新三板上市公司进行审核。
6、审核完成后，主办券商提交中国证券协会进行审核。
7、审核通过，新三板上市流程完成。
第四，新三板挂牌上市好处：
1.资金扶持：根据各区域园区及政府政策不一，企业可享受园区及政府补贴。
2.便利融资：新三板（上市公司）挂牌后可实施定向增发股份，提高公司信用等级，帮助企业更快融资。
3.财富增值：新三板上市企业及股东的股票可以在资本市场中以较高的价格进行流通，实现资产增值。
4.股份转让：股东股份可以合法转让，提高股权流动性。
5.转板上市：转板机制一旦确定，企业可优先享受绿色通道。
6.公司发展：有利于完善公司的资本结构，促进公司规范发展。
7.宣传效应：新三板上市公司品牌，提高企业知名度。
第五，新三板挂牌上市时间表：
新三板挂牌规划时候参考（以2015年4月作为规划起算日期）
一、总体规划
1、2015年4月中介机构进场尽职调查，提出企业规范方案。
2、以2015年8月31日为审计基准日整体变更为股份有限公司。
3、在2016年3月底以前向全国股份转让系统（“新三板”交易所）上报新三板挂牌上市的申报材料（以2014、2015两年数据）。
4、在2016年6月份以前完成新三板挂牌的相关手续。
二 、新三板挂牌办理具体时间安排
日期
工作内容
责任方
备注
第一阶段：改制成立股份有限公司阶段
2015年4月前
1、中介机构尽职调查
公司、券商、会计师、律师
2015年5月前
2、中介机构提出企业规范、整改的方案
券商、会计师、律师
2015年8月前
4、企业进行整改规范
公司
5、完成股份公司名称预核准
公司
2015年9月前
6、会计师出具改制审计报告
会计师
7、资产评估机构出具资产评估报告
评估师
8、确定改制方案
券商、会计师、律师
以8月31为基准日
9、有限公司股东会、董事会审议整体变更事宜，全体股东签署发起人协议
公司、律师
10、律师完成股份公司创立大会的相关法律文件及“三会”议事规则等，核查拟任董监高的任职资格
律师
11、律师及券商对股份公司章程、三会议事规则进行讲解，帮助公司股东及高管知悉股份公司治理要求
律师、券商
12、会计师出具改制验资报告
会计师
2015年10月前
13、召开股份公司创立大会（暨股份公司第一次股东大会），选举股份公司第一届董事、监事，审议通过申请公司股份在代办转让系统挂牌的议案
公司、律师
14、召开股份公司第一届董事会第一次会议和第一届监事会第一次会议，选举董事长、监事会主席，任命总经理、副总经理、财务总监以及董事会秘书等高管人员
公司、律师
15、向工商局提交股份公司变更登记资料
公司
16、取得股份公司营业执照
公司
第二阶段：新三板挂牌材料制作阶段
2016年2月
1、会计师出具两年一期挂牌审计报告（2013年、2014年两年审计报告）
会计师
以2014、2015两年为报告期
2016年2月
2、律师出具挂牌法律意见书
律师
2016年3月
3、主办券商完成尽职调查工作底稿、尽职调查报告及公开转让说明书初稿
主办券商
2016年3月
4、主办券商就挂牌公司治理、三板交易规则、信息披露等事项对公司股东及高管进行辅导
公司、主办券商
5、主办券商与公司就公开转让说明书进行沟通和反馈
主办券商
6、主办券商内核会议审核通过，并出具推荐报告
主办券商
7、主办券商完成全套申报材料
主办券商
第三阶段：交易所反馈审核阶段
2016年3月底
1、主办券商向中国证监会报送备案文件
主办券商
2016年5月
2、主办券商针对全国股转系统反馈意见进行补充调查工作
公司、主办券商、会计师、律师
2016年5月底
3、公司取得备案确认函
主办券商、公司
第四阶段：股票登记挂牌阶段
2016年6月
1、申请股份简称及股份代码
公司、主办券商
2、办理股份集中登记托管等工作
公司、主办券商
3、披露公开转让说明书（公司）、推荐报告（主办券商）、审计报告（会计师）和法律意见书（律师）等相关文件
公司、主办券商（弘仁投资）
4、股份开始挂牌
公司、主办券商
第五阶段：挂牌后的持续督导及融资
2016年7月后
1、在挂牌过程中，根据需要可以进行相应的融资，包括银行贷款等方式
公司、主办券商
2、根据公司的融资需要进行定向发行、发行债券等方式在资本市场融资。
公司、主办券商
3、主办券商对公司进行终身持续督导
公司、主办券商
第六阶段：选择时机转主板或创业板
2017~2018年后
1、根据企业情况安排辅导备案
公司、主办券商
2、申请A股上市
公司、主办券商、会计师、律师
3、A股上市成功
公司、主办券商、会计师、律师
4、上市后的持续督导
公司、主办券商
备注说明：
以上仅为初步的实施规划，具体时间会根据实际情况有所变化；具体细节工作需要在实际工作中进行细化、调整。
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